申请SECRIA资格通常需要注册投资顾问机构的基金管理人通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series65。大部分美国州也可以免除Series65考试的要求，如果机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。此外，申请机构还需要拥有管理资产规模超过2500万美元的资格，资产管理规模在2500万到1亿之间的公司可以向美国州证券部门注册，而资产规模超过1亿的公司则需要向SEC注册。
不仅是美国的机构，根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以通过在SEC注册来申请RIA牌照。然而，境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就必须向SEC申请注册RIA牌照。
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